農業金融署

行政院農業委員會 函
發文日期：中華民國106年8月4日
發文字號：農授金字第1065074363號

主旨：關於「農會漁會信用部防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」第6點第1款規定所稱「專責主管」，釋如說明，請查照。
說明：
一、依旨揭規定，信用部應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由總幹事指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該主管無與其防制洗錢及打擊資恐職責有利益衝突之兼職。
二、有關前開條文所稱「專責主管」，不宜由下列人員擔任：
(一)負責招攬信用部業務人員。
(二)信用部主任及其所轄人員。
(三)稽核信用部防制洗錢計畫人員。
三、專責主管之指派，舉例說明如下：
(一)秘書及會務、推廣、供銷、保險等部門之主任(股長)，可擔任專責主管，惟不宜負有招攬信用部業務責任額。
(二)企劃稽核部主任若未負責稽核信用部防制洗錢計畫者，則可擔任專責主管。
四、本會106年7月28日農授金字第1065074347A號函請貴會依旨揭規定指派防制洗錢及打擊資恐專責主管，請貴會參考上開說明儘速指派，並將其資料依式函報全國農業金庫股份有限公司。